证券公司须设立合规总监

2008年07月15日

证监会昨日发布的《证券公司合规管理试行规定》需要，证券公司应打造合规管理的基本规范，并设立合规总监。《规定》自8月1日起实行。

《规定》明确了证券公司应为合规总监提供履职保障：一是需要证券公司保障合规总监的独立性、知情权和调查权；二是需要证券公司为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或指定合规部门并为其配备足够的合规管理职员；三是需要证券公司打造违规举报规范，公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应主动、准时地向合规总监报告；四是规定合规总监和合规管理职员工作称职的，其薪资待遇应当高于公司同级别管理职员的平均水平。

根据《规定》，证券企业的合规部门既能够是专司合规管理的部门，也可以是同时承担与合规管理职责不相冲突的其他内控职责的部门。

《规定》需要，证券公司应树立合规经营、全员合规和合规从高层做起的基本理念；合规管理应覆盖公司所有业务、每个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、实行、监督、反馈等每个环节；证券企业的董事会、监事会和高级管理职员，各部门和分支机构负责人与全体员工，都应付其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。