今年是我从事证券行业的第一年。我认为证券业是一个让人充满幻想，充满希望，同时也充满挑战的行业。在这短短半年时间里，通过学习培训，同时在市场上的拓展和客户之间的沟通都让我成熟了很多并且喜欢上了这个行业，虽然今年整个证券市场是比较黯淡的，但这不能成为我在20xx年业绩不够出色的理由，于是，我总结了一下几点个人原因：

1、 情绪上很容易被现状影响；

2、 想事情不全面往往忽略了一些细节；

3、 本身业务知识不够扎实；

4、 在跟进客户的时候比较急，给人目的性比较强。

新的一年带来新的希望，在龙年开始之际，我为工作做出一些计划：

1、 带着一颗“爱心”去工作。要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短客户经理与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导；

2、 对每日的工作做出细致安排，定期跟进潜在客户，跟已开户客户建立更深厚的感情；

3、 维护好银行相关人员的关系，在驻点时积极拓展客户；

4、 多学习先进的证券业务理论和公司同事的宝贵经验，在 20xx年考过《证券投资基金》；

5、 多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验，从而不断进步。

6、 争取在最短的时间内完成业绩考核，之后再追求更高的目标。

第二篇：工作总结与计划

个人工作总结与计划

四月是我成为公司正式员工的第一个月，通过三个月的试用期工作，我得到了领导和同事的大量帮助，让我能够逐渐的适应了公司的工作，让我少走了不少弯路，也增长了许多专业知识和实务技能。对于工作任务的日渐谙熟，非但不是工作的终点，而是不断提高自我要求、实现自身和企业共同发展的新起点。下面本人就在四月的工作予以阶段总结，并对五月的工作予以规划和展望。

第一部分 四月工作总结

四月本人按照岗位责任制要求，完成了以下的各项工作：

一、对点对头寸表

1.每天按时上报各公司各品种的时时头寸情况。

2.及时跟踪相关产品的盘价。

3.准确及时记录点价情况。

二、依照合同联系进货

1.每天与业务确认进货需求。

2.联系供货方及时发货及转移货权。

3.每天销售结束后更新记录进货量。

三、结算与请款

1.月末核对各供货方出具的结算单，与我方记录不同之处及时联系更正。

2.准确及时填写请款单，并取得相关责任人的签字，报送各公司出纳。

3.月末与各供货方结清当月货款并追要#5@p。

四、审核会计凭证

在四月的工作中，本人协助进货主管基本完成了岗位本职工作，基本达到上级要求。

第二部分 五月工作计划

在完成了四月的工作任务后，如何能够更出色的完成五月的工作任务，需要提前做出有效规划，为此作出以下计划：

一、五月合同量的计划

1.与供货方沟通确认五月的供货量及发货方向。

2.做好五月计划进货量与实际进货量的平行记录。

二、做好各种数据记录的结转和结算

1.结转各公司各品种的头寸。

2.做好欠款和多付款等的记录管理。

三、掌握新的业务流程

1.熟悉零售点价报价流程。

2.熟悉粗铜等新业务、小笔业务的操作流程。

四、积极充电以适应公司新时期的发展要求

1.认真听取各种公司会议，及时领会新精神、新知识。.

2.利用空闲时间积极学习专业知识，提高业务水平。

本人通过对四月工作的总结和五月工作的计划，希望能在企业中继续成长，为企业做出更大的贡献。